为了方便大家深入理解“守合同重信用”申报相关指标，我们针对企业在申报过程中较为关心的问题，就各项资料需特别提示的注意事项进行详细解读，帮助大家打通“堵点”。如果您还有其他问题，请您在公众号留言，我们将及时为您答疑解惑。

       一、“守重”申报需要哪些资料？

       “守重”申报一般包括但不限于以下资料：

       1.《等级认定申请书》；

       2.《评价信息采集表》；

       3.营业执照复印件；

       4.合同管理制度、含应收账款管理相关的财务管理制度；

       5.三年资产负债表、损益表（17、18、19年）；

       6.三年现金流量表（17、18、19年）；

       7.社会信誉证书（含最新年度的合同信用等级证书、质量体系认证证书等）；

       8.合同台帐（采购和销售合同台帐各1-2页）；

       9.采购和销售合同各两份；

       10.合同签约人授权委托书；

       11.对对方的审核材料；

       12.合同审批流转记录；

       13.合同管理人员资质证书（律师资格证书、法律专业毕业证书、《合同法》培训证书、合同信用管理岗位培训证书或外聘法律顾问合同等）；

       14.客户满意度/供应商评价管理记录；

       15.应收账款分析、管理记录；

       16.增值税专用发票开票信息。

       二、各项资料的准备有哪些注意事项？

       1.《等级认定申请书》

       ●“承诺书”一页落款由单位负责人签字或加盖公章。

       ●“企业基本情况”页下方的“评价指数”和“评估机构名称”无需参评单位填写。

       2.《评价信息采集表》

       ●“承诺书”一页要求同《等级认定申请书》。

       ●“表一 企业基本情况”：“在职员工人数”为企业规模划分的计算项，切记必填。

       ●“表二 企业合同管理情况”：

       “岗位资质”，如勾选某一项，在申报材料中须有该项的证明文件复印件，即“一、13”项材料。

       “合同示范文本种类”，如采用行业示范文本的填写“行业示范文本”，其他可填写“自制格式化文本”。

       “本年度书面合同签约金额”和“本年度非书面合同交易金额”中的“本年度”指2019年。

       ●“表三 企业社会荣誉”：本业可提供的项目不仅包括近三年内有效的由政府、行业协会、金融机构等颁发的与信用相关的荣誉、证书、称号等，也包括技术、产品、服务、项目所获认定、奖项等反应企业管理/技术/服务水平和竞争能力的内容。如质量管理体系、高新技术企业等。如项数较多，参评企业可另附荣誉列表。所有填报的荣誉项均需提供证明附件。建议参评单位提供本资料时，不必做过多的内容和时间筛选，以免漏报，评估机构在审核材料时会进行有效性审核。

       ●“表四 合同履约状况基础数据表”：

       本页较为复杂的逻辑关系为①到⑤项数据。逻辑关系为①+②=③+④+⑤。如参评单位无“⑤应履约未履约数”，则逻辑关系简化为①+②=③+④。如参评单位签订的合同绝大多数为年内短期合同，则主要统计数字满足①≈④，少量跨年度合同处于②和③。

       ⑥、⑦、⑧三项数据只与⑤有关，其加和为⑤。即，如有“⑤应履约未履约数”，那么具体为⑥、⑦、⑧中各占多少。

       ⑩、⑪、⑫三项数据只与⑨有关，其加和为⑨。即，如有“⑨合同变更总额”，那么具体为⑩、⑪、⑫中各占多少。

       如企业签订框架性协议，合同金额以实际结算金额填写，份数以框架协议数量填写。

       需注意的是，本表中的“逾期未还借款”、“逾期未付账款”不是银行借款年末余额、应付账款年末余额，而是逾期未还未付的金额。

       3.营业执照复印件

       ●最新的营业执照复印件。（正本副本皆可）

       4.合同管理制度、含应收账款管理相关的财务管理制度

       ●此项材料包括两部分：一是合同管理制度。二是财务管理制度中关于“应收账款管理”的相应章节。如参评单位的合同管理制度中包含了应收账款管理，也可。部分参评单位的这两部分内容规定可能设计在其他管理制度，如质量管理体系中，那么仅需将有关内容节选出来即可。

       5.三年资产负债表、损益表（17、18、19年）

       6.三年现金流量表（17、18、19年）

       ●5、6两项材料即财务三表。上年度“守重”单位本次续展评估的，仅需提供18、19年即可。“现金流量表”极个别单位可能没有，那么仅需提供其他两表。

       7.社会信誉证书（含最新年度的合同信用等级证书、质量体系认证证书等）

       ●此材料在《评价信息采集表》的“表三 企业社会荣誉”说明中已提及。

       8.合同台帐（采购和销售合同台帐各1-2页）

       ●合同台账是什么？它是记录企业所签订的合同的列表，一般以excel表格形式展现，部分实现信息化管理的企业在其OA、ERP或者CRM等信息化系统中也会有合同管理的相关功能。

       ●“采购”和“销售”一般是生产型企业的表示方法，广泛地说，就是对应“支出型”（采购、分包）、“收入型”（销售、服务）合同。如某些服务型企业主营业务不涉及采购，则仅需提供“收入型”（服务）台账。在后续材料的具体合同的提供、供应商评价管理，也采用同样规则。

       ●参评单位在提供此项材料时，建议尽量的保留台帐的“列”，它代表台帐管理内容的丰富程度。而“行”代表合同数量，并不是所涉指标的评价关注重点。如参评单位是采用信息化管理系统进行合同管理的，可将类似合同查询列表页一并截屏附上，以此证明是信息化管理，而非一般的excel文档管理。

       ●关于合同台帐中可能涉及的不便对外提供的信息，可进行遮盖操作。

       9.采购和销售合同各两份

       ●此项材料为实际签订的合同。如合同内容较多，如某些合同包含了技术规格、参数说明等内容，可不提供该部分内容，但必须包含主要条款和签字盖章页。

       ●关于合同中可能涉及的不便对外提供的信息，可进行遮盖操作。

       10.合同签约人授权委托书

       ●根据所提供的合同，如为法定代表人签约，则不需提供此项。如为委托代理人签约，则需提供法定代表人对委托代理人授权签订合同的证明材料，如授权委托书、合同审批流程中明确签订人的审核记录等。

       11.对对方的审核材料

       ●对交易对象的主体资格、对方当事签约人的身份资格和交易对象的信用状况都是防范合同风险的内容。对应的材料一般为营业执照复印件、对方签约人的身份证明（身份证复印件、授权委托书等）、信用报告。如交易对象为政府部门，则无需提供。如交易对象为企事业单位，需要提供对方的以上材料。交易对象的营业执照复印件是最基本要求。建议参评单位在日常合同管理中，都可借助各类信用信息公示平台的查询工具查询交易对象的基本信息和信用信息，此类查询信息也可作为申报材料。

       ●参评单位须根据所提供的合同提供相关交易对象的材料。

       12.合同审批流转记录

       ●合同审批流转记录是记载企业对外签订合同前内部相关部门人员意见的记录，具体可能为合同审批单、合同会签单等。参评单位需将所提供合同的相关审批流转记录一并附上。如为采用信息化管理系统的，可将改合同的审批流转页面截屏附上。

       13.合同管理人员资质证书（律师资格证书、法律专业毕业证书、《合同法》培训证书、合同信用管理岗位培训证书或外聘法律顾问合同等）

       ●此项材料在《评价信息采集表》的“表二 合同管理情况”说明中已提及。

       14.客户满意度/供应商评价管理记录

       ●“客户满意度”管理记录一般指客户满意度调查汇总表、个体调查表举例等。即，反映参评单位对客户满意度进行管理的记录。

       ●“供应商评价管理记录”一般指供应商评审表实例、合格供方名录等。即，反映参评单位对供应商进行审核管理的记录。

       ●如参评单位的主营业务不涉及采购端（如咨询、设计等服务类企业），则仅需提供“客户满意度”管理记录。

       15.应收账款分析、管理记录

       ●可提供近期的应收账款账龄表，或审计报告附注中关于应收账款的说明页。

       16.增值税专用发票开票信息

       ●此项材料用于评估机构为参评单位开具增值税专用发票。

       三、资料清单中的所有资料都必须提供吗？

       ●“守合同重信用”（合同信用）评价是从合同管理水平、合同履约能力、合同履约状况和社会信誉四个方面综合评价参评单位的信用水平，评价总分高低对应不同的等级。除1、2、3、5为必备材料以外（缺失则无法进行评价计算），其他的每项材料也都代表相关指标的打分。缺少某项材料不代表总分不达标。

       ● 特别提醒的是，根据疫情特殊情况，今年的材料申报进行如下简化：

       原AAA级“守重”单位，或上年度申报资料对照资料清单已经齐全的，本次申报可仅申报1、2、3、5、6、7、16项材料。其他有个别情况的可与评估机构单独沟通。

       四、申报时间是怎样的？

       ● 根据市合同信用促进会的统一要求，今年的原“守重”单位续展评价工作在6月30日之前完成。注意，此时点为评估公司完成评估的截止时间。建议参评单位的申报材料时间在6月15日之前申报。以便评估机构开展后续审核和与参评单位的材料沟通工作。

       ● 新参评单位在任何时点均可提出申报。

       五、以哪种方式申报？

       ● 鉴于疫情特殊情况，今年申报可采取电子文件（盖章扫描件）或快递文本资料两种方式。参评单位可以将申报资料盖章扫描件发送至评估机构提供的电子邮件、微信等。

       ●  参评单位要保证资料扫描件内容清晰可辨。

       六、申报涉及哪些费用？

       ● 参评单位除应按时缴纳浦东合同信用促进会会费以外，“守重”申报还包括评估费（由受委托的评估机构收取）和证书牌匾制作费（由上海天衣广告有限公司收取）。

       ● 除以上三方开票并收取的相关费用外，任何以诸如“守重”名录编制、信息收录、登报等名义联系参评单位的收费事项均与本次“守重”评价活动无关，请参评单位谨慎处理。

       温馨提示

       合同信用管理注意事项

       ● 组织机构设置方面，不要忽视对合同管理归口部门或人员的明确规定

       ● 关注对合同用章的保管和使用是否有严格的管理规定

       ● 在合同订立审批中对交易对象的审查方面，对交易对象的主体资格、对方当事签约人的身份资格和交易对象的信用状况都是防范合同风险的内容。最基本的方法是可借助各类信用信息公示平台的查询工具。

       ● 在合同台帐管理方面，企业对合同履行情况的记载可提高动态管理手段。

       ● 在档案管理方面，除合同文本及附件外，对审查资料、履行/变更/终止合同的资料也需要重视。

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